三大交易所近日修訂了交易業務單元管理要求,并向券商下發通知,以強化交易業務單元管理。此舉旨在維護證券市場秩序和交易公平,保護投資者合法權益。
券商需立即啟動全面自查,對存量不合規配置在三個月內完成整改。交易所要求券商公平對待所有投資者,特別是中小投資者,不得為個別投資者提供特殊便利。會員應為投資者公平分配交易網關,原則上不得為單一投資者分配單獨使用的交易網關。
新規劃定了明確的紅線,自營、做市、資產管理等不同業務需要進行業務隔離,合理使用交易網關,確保不影響交易公平。券商需確保清理整改工作平穩有序進行,妥善處理終止服務客戶的解釋教育工作,并優先將已清理的部分交易單元用于改善普通投資者的交易體驗。整改期結束后,交易所將結合日常監管情況開展現場核查。




