中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月21日訊 中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站10月18日下發(fā)對國信證券股份有限公司（股票簡稱：國信證券，股票代碼：002736.SZ）采取責令改正措施的決定，對4名保代采取出具警示函措施的決定。
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕197號顯示，經(jīng)查，國信證券在投行業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司（股票簡稱：埃夫特，股票代碼：688165.SH）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；二是作為個別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對承銷的個別債券盡職調(diào)查不到位；四是對個別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；五是個別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報銷費用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十條第一款，《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條第二款，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第六條第一款，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會第179號）第三十二條第一款、第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條等規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對國信證券采取責令改正的監(jiān)管措施。
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕199號顯示，張存濤、李明克作為埃夫特首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，盡職調(diào)查與持續(xù)督導(dǎo)存在不足，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對張存濤、李明克采取出具警示函的監(jiān)管措施。
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕198號顯示，張文、李欽軍作為廣東奧普特科技股份有限公司（股票簡稱：奧普特，股票代碼：688686.SH）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，對發(fā)行人募集資金使用的持續(xù)督導(dǎo)不到位。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對張文、李欽軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。
奧普特于2020年12月31日上市，保薦機構(gòu)為國信證券。
部分相關(guān)法規(guī)：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條：保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第十六條：保薦機構(gòu)應(yīng)當盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第二十條：保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向承擔輔導(dǎo)驗收職責的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條：企業(yè)應(yīng)當確保其向中介機構(gòu)提供的與債券相關(guān)的所有資料真實、準確、完整。中介機構(gòu)應(yīng)當對企業(yè)提供的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行必要的核查和驗證。中介機構(gòu)認為企業(yè)提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或其他重大違法行為的，應(yīng)當要求其補充、糾正。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第六條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對國信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕197號
國信證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在投行業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：
一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；二是作為個別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對承銷的個別債券盡職調(diào)查不到位；四是對個別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；五是個別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報銷費用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十條第一款，《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條第二款，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第六條第一款，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會第179號）第三十二條第一款、第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條等規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)深入整改，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)工作流程、操作規(guī)范和內(nèi)控制度，勤勉盡責、切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2024年10月12日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對張存濤、李明克采取出具警示函措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕199號
張存濤、李明克：
經(jīng)查，你們作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，盡職調(diào)查與持續(xù)督導(dǎo)存在不足，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2024年10月12日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對張文、李欽軍采取出具警示函措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕198號
張文、李欽軍：
經(jīng)查，你們作為廣東奧普特科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，對發(fā)行人募集資金使用的持續(xù)督導(dǎo)不到位。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2024年10月12日
